监管严查资金来源 通过多种严厉措施给予打击监管严查

1、科创板上市已经有一段时间了，但是网上一直欧流传科创板“店子开户”的说法，引起了监管部门的关注。现在上交所再下监管要求，监管严查资金来源，若有发现垫资情况，将会面临严重的处罚。

2、监管严查资金来源引关注上交所要求券商严格把好交易权限通关，有哪些企业将会被查，这需要根据资金来源审查，特别是对于开通钱账户资产变动异常的投资者要重新评估，并根据评估结果采取进一步风险揭示等客户管理措施。

3、过去一段时间，民间一直有科创板“垫资开户”的说法，对此上交所再下监管要求。上交所向各家证券公司最新下发了《关于落实科创板投资者适当性管理要求的通知》，要求券商严格把关科创板权限开通。券商在对投资者适当性条件进行核查和综合评估时，可以根据需要，要求投资者提供资金来源等有关证明材料。投资者不予配合或提供虚假信息的，会员可以拒绝为其办理科创板股票交易权限开通相关业务。

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